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名称 |
第一创业新三板稳健1号集合资产管理计划 |
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类型 |
集合资产管理计划 |
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产品代码 |
SF5669 |
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目标规模 |
本集合计划推广期规模上限为0.5亿元（不含参与资金利息转增份额)，存续期规模上限为1亿元,同时，客户人数不超过200人。 |
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管理期限 |
本集合计划不设固定管理期限。 |
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推广期 |
本计划推广期由管理人通过网站发布的推广公告约定。 |
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封闭期 |
指自本集合计划成立后的2年，封闭期内不办理参与、退出业务。 |
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开放期 |
指集合计划成立后推广机构为委托人办理参与、退出业务的工作日。本计划自封闭期结束及每满一年后的10个工作日内开放，其中前5个工作日可办理参与、退出业务，其后5个工作日仅办理参与业务。 |
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份额面值 |
人民币1.00元。 |
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最低金额 |
首次参与的最低金额为人民币100万元，多次参与的最低金额为人民币1万元，超过部分均不设金额级差。 |
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相关费率 |
1、认购/申购费：0.5%； 2、退出费： 无退出费； 3、托管费：0.1%/年； 4、管理费：1.5%/年； 5、业绩报酬：在计划分红日、委托人退出日、计划终止日，当委托人参与本计划期间折算的年化收益率低于6%，不提取业绩报酬；当委托人参与期间折算的年化收益率高于或等于6%，提取年收益率大于等于6%部分的20%作为业绩报酬。 |
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投资范围及投资比例 |
本计划投资于（1）已经或拟在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）上挂牌企业非公开发行的股票；（2）基金公司或基金子公司的特定多个客户资产管理计划（投向限于新三板挂牌企业非公开发行的股票、拟于新三板挂牌的企业的股权及现金管理）、集合信托计划（投向限于新三板挂牌企业非公开发行的股票、拟于新三板挂牌的企业的股权及现金管理）；（3）现金管理：包括现金、银行存款、货币市场基金、剩余期限在397天（含）以内的国债。 其中： 权益类资产：包括已经在新三板市场交易的股票、由新三板股票转板而产生的股票，以及投资于新三板市场的金融产品，占资产总值0-100％。 现金类资产：包括现金、银行存款、货币市场基金、国内依法发行的国债等，占资产总值0-100％。 委托人同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或推荐挂牌的证券，但在交易完成20个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 管理人将在本集合计划成立之日起3个月内使本集合计划的投资组合比例符合以上约定。如因一级市场申购发生投资比例超标，应在申购证券具备调整机会后10个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、投资对象合并、集合计划资产规模发生剧烈变动等因素发生比例超标，应在超标发生之日起在具备调整机会的10个交易日内将投资比例降至许可范围内，并向管理人所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。（如遇限售期等原因导致相关证券不能交易的，上述时间期限自动顺延至可交易之日起10个工作日内）。 |
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风险收益特征 |
高风险等级 |
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适合推广对象 |
高风险等级承受能力的合格个人和机构投资者 |
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管理人 |
第一创业证券股份有限公司 |
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托管人 |
国信证券股份有限公司 |
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代理推广机构 |
第一创业证券股份有限公司及管理人不时公布的其他推广机构 |
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批准产品发行或备案的机构 |
中国证券投资基金业协会 |